NATIXIS - Document d'enregistrement universel et rapport financier annuel 2020

3 FACTEURS DE RISQUES, GESTION DES RISQUES ET PILIER III Gestion des risques

Organisation du dispositif de contrôle interne de Natixis

BPCE

COMITE DE COORDINATION DU CONTRÔLE INTERNE GROUPE (3CIG)

FILIÈRE CONTRÔLE PERMANENT FINANCIER LOD 2

IGG FILIÈRE AUDIT INTERNE

FILIÈRE COMPLIANCE

FILIÈRE SSI-CA

FILIÈRE RISQUES

Coordination des Contrôles Permanents

COMITÉ DE COORDINATION DES FONCTIONS DE CONTRÔLE (CCFC) NATIXIS

Conseil d’Administration

Comité des Risques Dirigeants effectifs

1 ERE LIGNE DE DEFENSE

2 EME LIGNE DE DEFENSE

3 EME LIGNE DE DEFENSE

SERVICESOPERATIONNELS Contrôles 1.1 (opérationnels) Contrôles 1.2 (hiérarchiques / fonctionnels)

COMPLIANCE

INSPECTIONGENERALE

Comité d’Audit

SSI-CA

Comité des Rémunérations

RISQUES

CONTRÔLEPERMANENT FINANCIERLOD2

Contrôle permanent sous la responsabilité du Secrétaire Général

Contrôle périodique

Le comité de coordination

Le contrôle permanent

3.2.1.2

3.2.1.3

des fonctions de contrôle )? =IGCNw >? =IIL>CH;NCIH >?M @IH=NCIHM >? =IHNL~F? # ?MN JLwMC>w J;L F? >CL?=N?OL AwHwL;F >? +;NCRCM IO MIH MOJJFw;HN F? M?=LwN;CL? AwHwL;F &F LwOHCN F? >CL?=N?OL >?M /CMKO?M F? >CL?=N?OL >? F; IGJFC;H=? FfCHMJ?=N?OL AwHwL;F F? L?MJIHM;O M?LPC=? >? =IHNL~F? J?LG;H?HN @CH;H=C?L OH L?JLwM?HN;HN >O 0?=LwN;LC;N AwHwL;F >? - " ?N ?H N;HN KO? >? CH;NCIH >? Ff?HM?GO >CMJIMCNC@ >? =IHNL~F? CHN?LH? ; PI=;NCIH rn NL;CN?L >?M KO?MNCIHM L?F;NCP?M r FfILA;HCM;NCIH >?M M?LPC=?M >? V =IHNL~F? ?N r F; JF;HC@C=;NCIH >? F?OLM NL;P;ORn G?NNL? ?H wPC>?H=? F?M TIH?M >? LCMKO?M wG?LA?HN?M IO V Lw=OLL?HN?M >;HM F? JwLCGvNL? ?N >? L?GIHN?L ;O HCP?;O >? FfILA;H? ?Rw=ONC@ F?M >SM@IH=NCIHH?G?HNM MCAHC@C=;NC@M I?M JLCH=CJ;F?M G?MOL?M =ILL?=NLC=?M w=BO?M n ?N @IOLHCL r FfILA;H? ?Rw=ONC@ >?M JICHNM MOL F?M =IHNL~F?M ?H =IOLM V Lw;FCMwM J;L F?M @IH=NCIHM >? =IHNL~F?M CHN?LH?M IO ?RN?LH?M ;CHMC KO? J;L F?M LwAOF;N?OLM ?N >? Mf;MMOL?L >? F; ?M =IH=FOMCIHM >? =?M NL;P;OR J;L F?M FCAH?M IJwL;NCIHH?FF?M )? # Mf?MN LwOHC n@ICM ?Hn )?M ?HM?CAH?G?HNM >? Ff?R?L=C=? >?M =IHNL~F?M >;HM F? =;>L? >? =? >CMJIMCNC@ ?HLC=BCM >?M LwMOFN;NM >?M ;O>CNM CHN?LH?M ?N ?RN?LH?M MIHN =IGGOHCKOwM ;O =IHM?CF >f;>GCHCMNL;NCIH J;L F? ? M?M wG;H;NCIHM F? =IGCNw >f;O>CN ?N F? =IGCNw >?M LCMKO?M

de premier niveau )? =IHNL~F? J?LG;H?HN >? JL?GC?L HCP?;On?MN ?R?L=w J;L F?M IJwL;NCIHH?FM IO @IH=NCIHH?FM MOL F?M IJwL;NCIHM KOfCFM NL;CN?HN >;HM F? L?MJ?=N >?M JLI=w>OL?M CHN?LH?M ?N >?M ?RCA?H=?M FwACMF;NCP?M ?N LwAF?G?HN;CL?M )?M IJwL;NCIHM J?OP?HN @;CL? FfIfOH =IHNL~F? J;L F?M IJwL;NCIHH?FM ?OR GxG?M HCP?;On ?N >fOH =IHNL~F? >CMNCH=N J;L F; FCAH? BCwL;L=BCKO? >?M IJwL;NCIHH?FM IO J;L OH? >CL?=NCIH @IH=NCIHH?FF? =B;LAw? >? F; P;FC>;NCIH >? =?M IJwL;NCIHM HCP?;On )?M =IHNL~F?M >? JL?GC?L HCP?;O MIHN =?HNL;FCMwM ;O M?CH >fOH IONCF >w>Cw KOC J?LG?N F; =IHMIFC>;NCIH >?M LwMOFN;NM FfC>?HNC@C=;NCIH >?M TIH?M r LCMKO?M ?N FfwN;? L?JILNCHAM ); @CFCvL? IGJFC;H=? ;==IGJ;AH? F?M >CL?=NCIHM IJwL;NCIHH?FF?M IO @IH=NCIHH?FF?M >;HM F; >w@CHCNCIH ?N F; GCM? r DIOL >? =?M =IHNL~F?M

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NATIXIS DOCUMENT D’ENREGISTREMENT UNIVERSEL 2020