Worldline - Document d'enregistrement universel 2020

DECLARATION DE PERFORMANCE EXTRA-FINANCIERE Promouvoir l’éthique des affaires au sein de la chaîne de valeur

cadre du modèle des trois lignes de défense utilisé par Worldline. Cette structure à trois lignes de défense est en place dans tous les pays où Worldline opère et peut être définie comme suit : Le personnel et la Direction Opérationnelle en première 1. ligne. Le contrôle interne et les systèmes ainsi que la culture développée et mise en œuvre par ces unités de gestion sont essentiels pour assurer la conformité ; Les fonctions de gestion des risques et de conformité 2. en deuxième ligne. Ces fonctions assurent la surveillance et fournissent les outils, les systèmes et les conseils nécessaires pour soutenir, remettre en question et surveiller la première ligne dans l’identification, la gestion et le suivi des risques et l’assurance de la conformité ; La fonction d’audit interne en troisième ligne. Cette 3. fonction permet de bénéficier d’un niveau d’assurance indépendant afin que le cadre de gestion des risques, de la conformité et du contrôle interne fonctionne comme prévu. L’organisation globale de la conformité de Worldline repose sur deux piliers : la fonction de Conformité Globale dirigée par le Directeur de la Qualité, de la Sécurité, des Risques et de la Conformité de Worldline et le Directeur de la Conformité Juridique et de Gestion des contrats du Groupe. Le Directeur

de la Qualité, de la Sécurité, des Risques et de la Conformité de Worldline est nommé par le Directeur Groupe de la Conformité et rend compte à ce titre au Directeur Général Adjoint, avec un rapport fonctionnel au Directeur de la Conformité Juridique et de Gestion des contrats du Groupe. Le Directeur Groupe de la Conformité s’appuie sur la fonction de conformité locale pour déployer les questions de conformité à travers le Groupe. La fonction de Conformité Globale fait le lien avec l’équipe de Conformité Juridique et de Gestion des contrats par le biais d’une ligne de reporting fonctionnelle au niveau de la Direction. En outre, la fonction Conformité Globale s’appuie sur la fonction Conformité Locale et sur les équipes mises en place dans les unités managériales. La gouvernance décrite vise à atteindre les objectifs suivants : Une meilleure connexion avec la Direction Générale en se ● concentrant sur les priorités et les progrès du programme de conformité basé sur le risque ; Une implication plus forte du business ainsi qu’une ● coopération et un alignement accrus entre la première et la deuxième ligne de défense, en partageant des réalisations et des exigences futures en matière de conformité. Pour soutenir ces objectifs, des échanges sont organisés à travers les différentes réunions ci-après :

D

Structure des réunions

Périmètre

Participants & sujets adressés Régulièrement organisé par les opérations au niv eau des entités managériales.

Réunions locales de conformité

Elles couvrent des questions spécifiques de conformité dans les opérations de l’unité. Régulièrement organisé par les opérations au niveau des entités managériales. Ils servent, dans le contexte de la conformité, l’objectif de coopération et de partage d’information sur une base mensuelle avec les opérations et le business Elles rédigent et alignent les politiques de conformité à l’échelle du Groupe et assurent le suivi de l’avancement du programme de conformité du Groupe, dans le but de renforcer la culture de conformité par une plus grande visibilité du programme grâce à des formations sur divers sujets clés de conformité (politique de lutte contre la corruption, etc.). Cet organisme relie les défis et les questions de conformité ayant un impact ou une couverture interrégionale. Le contenu de ce comité est basé sur les comités locaux du CSRQ.

Comités locaux QSRC (Qualité, Sécurité, Risques et Conformité)

Les participants à ces comités sont des représentants de la première et de la deuxième ligne de défense avec le périmètre d’une Ligne de Service globale ou d’une entité managériale régionale. Ces réunions rassemblent à travers le Groupe Worldline les Coordinateurs de Conformité des différentes unités opérationnelles.

Réunions mensuelles des coordinateurs de la conformité du Groupe

Comité QSRC (Qualité, Sécurité, Risques et Conformité) du Groupe

Le comité est dirigé par le Directeur de la Conformité du Groupe et rassemble les opérations et les fonctions de second rang du Groupe

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