BPCE - Rapport sur les risques - Pilier III 2019

DISPOSITIF DE GESTION DES RISQUES

CONTRÔLE INTERNE

Comité de coordination du contrôle interne

Le président du directoire de BPCE est chargé d’assurer la cohérence et l’efficacité du dispositif de contrôle interne. Un comité de coordination du contrôle interne groupe (CCCIG) se réunit périodiquement sous sa présidence. Ce comité a vocation à traiter l’ensemble des questions relatives à la cohérence et à l’efficacité du dispositif de contrôle interne du groupe, ainsi qu’aux résultats issus des travaux de maîtrise des risques et de contrôle interne et des suites qui leur sont données. Les principales missions de ce comité sont de : valider la charte du contrôle interne groupe, la charte des • risques, de la conformité et des contrôles permanents groupe et la charte de la filière audit interne groupe ; procéder à la revue des tableaux de bord et reporting des • résultats des contrôles groupe et présenter les actions et les résultats de la coordination des contrôles permanents ; valider les plans d’action à mettre en œuvre afin d’avoir un • dispositif groupe cohérent et efficient de contrôle permanent et faire un état d’avancement des mesures correctrices décidées suite aux recommandations de l’Inspection générale groupe et des autorités de supervision nationale ou européenne et aux préconisations des fonctions de contrôle permanent ;

effectuer la revue du dispositif de contrôle interne groupe, • identifier les zones de dysfonctionnements, proposer des solutions adaptées afin de renforcer la sécurisation des établissements et du groupe ; effectuer la revue de l’allocation des moyens au regard des • risques portés ; présenter les résultats des contrôles ou benchmarks des • établissements ; décider de toutes actions ou mesures à caractère transversal • visant à renforcer le contrôle interne du groupe ; s’assurer de la cohérence entre le renforcement des zones de • contrôles permanents et les zones de risques identifiées dans la macrocartographie consolidée. Les membres du comité de direction générale en charge des risques (direction des Risques) et de la Conformité et des Contrôles permanents (Secrétariat général) ainsi que l’Inspecteur général du groupe sont membres de ce comité. Le cas échéant, ce comité peut entendre des responsables opérationnels, sur les mesures prises par eux en vue de mettre en application les recommandations issues des corps de contrôle internes comme externes.

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RAPPORT SUR LES RISQUES PILIER III 2019 | GROUPE BPCE

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