BPCE - Document d'enregistrement universel 2020

DÉCLARATION DE PERFORMANCE EXTRA-FINANCIÈRE

ACCOMPAGNER LA TRANSITION ÉNERGÉTIQUE, ÉCOLOGIQUE ET SOCIALE DES TERRITOIRES

INTÉGRER LES CRITÈRES ENVIRONNEMENTAUX, SOCIAUX ET DE GOUVERNANCE (ESG) DANS LES ACTIVITÉS DE GESTION D’ACTIFS DURABLE, RESPONSABLE, LABELLISÉ Affiliés de Natixis Investment Managers (NIM) NIM accompagne les affiliés dans le déploiement de leur démarche ESG et alloue prioritairement depuis 2020 le capital d’amorçage aux stratégies incorporant les enjeux ESG. C’est actuellement environ un tiers des capitaux d’amorçage qui sont investis dans des stratégies ESG. NIM a également lancé en 2020 un groupe de travail centré sur l’intégration ESG, copiloté par Ostrum AM, permettant aux affiliés de partager les meilleures pratiques. Les affiliés de NIM proposent une gamme de solutions basées sur la conviction que les critères ESG peuvent jouer un rôle significatif pour identifier des risques potentiels, saisir des opportunités et générer du rendement pour les investisseurs. Trois niveaux d’application de critères ESG sont proposés selon les différentes stratégies mises en œuvre par les gérants : investissement responsable (1) : prise en compte des critères • ESG dans la recherche, sans que ces critères n’aient d’impact systématique sur la prise de décision et les stratégies d’investissement, et mise en place d’une politique d’actionnariat actif ; investissement durable (2) : la stratégie d’investissement • s’articule autour des enjeux ESG, visant à l’alignement des valeurs, la surperformance financière ou l’impact sociétal par l’investissement (par exemple : les exclusions, les stratégies best-in-class ou best-in-universe, investissement thématique ESG) ; investissement à impact : stratégie qui permet d’adresser des • enjeux sociétaux, par exemple ceux définis par les Objectifs de Développement Durable des Nations Unies. Dans cette partie ne sont évoqués que les investissements responsables et durables. Les fonds à impact sont détaillés dans la partie 6.4.1 de l’URD de Natixis.

UNE FILIÈRE ET DE LA FORMATION Création d’une filière risques climatiques dans toutes les entités du groupe Une filière risques climatiques a été organisée au printemps 2020 avec un correspondant dans chacune des entités. Le rôle du correspondant est décrit dans la partie Risque Climatique du chapitre 6 « Gestion des Risques ». Les correspondants sont informés grâce à une newsletter mensuelle, des évènements trimestriels et une journée nationale, l’objectif étant d’harmoniser les pratiques tout en conservant une souplesse d’application locale aux règles groupe. Filière Risques climatiques a été réunie pour la première fois en septembre 2020. Sensibilisation des collaborateurs Il s’agit d’accompagner les collaborateurs afin de faciliter l’intégration de notions nouvelles. Le Climate Risk Pursuit est une déclinaison du Risk pursuit, quiz de sensibilisation aux risques bancaires, à destination des collaborateurs des Banques Populaires, Caisses d’Epargne et filiales. Cet outil de formation interactif a été développé par la direction des Risques conjointement avec la direction RSE BPA. Cet outil vise à sensibiliser tous les collaborateurs du groupe aux risques climatiques, à leurs impacts et aux enjeux Environnementaux, Sociaux et de Gouvernance. Ce module de formation interactive et ludique est accessible sur la plateforme de formation du groupe. La formation est obligatoire pour les « preneurs de décembre 2020, plus de 18 000 collaborateurs se sont inscrits à ce module et près de 9 000 ont validé leur statut d’apprenant. Une formation plus poussée sur les risques climatiques est en cours de développement. Sous forme de cours en ligne, elle s’adressera également à l’ensemble des collaborateurs et plus spécifiquement à la filière Risques et Engagements.

CRITÈRES ESG : SYNTHÈSE DES STRATÉGIES MISES EN ŒUVRE : RESPONSABLE/DURABLE

Total des encours du portefeuille (en milliards d’euros 2020)

Total des encours du portefeuille (en milliards d’euros 2019)

Pourcentage des encours 2020 Responsable/Durable

Pourcentage des encours 2019 Responsable/Durable

Société

Responsable/Durable Responsable/Durable Responsable/Durable Responsable/Durable

Ostrum AM

447,9 (1)

274,1

92 %/21 %

93 %/24,3 %

Mirova DNCA

19,5 26,3

12,5 22,3

100 %/100 % 100 %/29 %

100 %

71,7 %/3,5 %

Naxicap Partners

Responsable

3,8 8,8

3,6 9,7 0,6 4,2 NC NC NC NC NC NC NC NC

98 %

98 % 9,7 % 100 % 18,3 %

Seeyond Thematics

Responsable/Durable Responsable/Durable

50 %/10,4 % 100 %/64 %

3

Ossiam

Durable Durable

3,9

22 %

AEW Ciloger Loomis Sayles

33,9

31,6

51 %/17 %

16 % des actifs

Responsable

284,2

100 %

NC NC NC NC NC NC NC NC

Vega Investment Managers

Responsable/Durable

9,6 0,9 1,3

28 %/1 %

Seventure Partners

Responsable Responsable Responsable Responsable Responsable Responsable

90 % 83 %

Dorval Asset Management

WCM

66,9 84,7

98,6 %/0,01 %

Harris Associates

100 %

Alliance Entreprendre

0,5 6,9

82 % 29 %

Flexstone

Après fusion avec LBPAM. (1)

(1) Se retrouve sous la dénomination « Analyse ESG » dans la Déclaration de performance extra-financière 2019. (2) Se retrouve sous la dénomination « Intégration ESG » dans la Déclaration de performance extra-financière de 2019.

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