DOCUMENT D’ENREGISTREMENT UNIVERSEL 2021

RAPPORT DE RESPONSABILITÉ SOCIALE ET ENVIRONNEMENTALE 2021 Contribution de nos métiers à une croissance verte et responsable

Politiques de vote et d’engagement Les affiliés de NIM, qu’ils soient investisseurs en actions ou en obligations, se comportent en investisseurs actifs à travers un engagement constructif auprès des entreprises dans lesquelles ils investissent, afin de les inciter à mieux prendre en compte les enjeux ESG. Au regard de la multitude d’affiliés, les méthodes varient mais suivent trois grands modèles d’engagement illustrés ci-dessous : l’engagement direct auprès des sociétés en portefeuille : V lors du suivi des participations, Alliance Entreprendre s’engage à accompagner et faire progresser les participations sur les thématiques ESG au travers d’échanges réguliers avec les dirigeants, notamment au sein des instances de gouvernance (conseil de surveillance, conseil d’administration, etc.), DNCA s’est engagée à dialoguer avec le top 10 des entreprisesen portefeuille qui sont les moins bien évaluées du point de vue de leur politique de lutte contre le changement climatique, Ostrum AM a co-construit une nouvelle politique d’engagement sur l’ensemble des gestions Actions et Fixed Income sur la base de 8 axes communs et de 15 thématiques, marquant ainsi l’importance qu’elle accorde au dialogue avec les entreprises et ce, bien au-delà du vote, Naxicap Partners inclut systématiquementune clause ESG dans les Pactes d’Actionnaires. Cette clause prévoit l’engagement de mise en œuvre d’un plan d’action détaillé, la production d’informations périodiques et les réponses aux questionnaires ESG (140 indicateurs). Naxicap Partners définit, avec le management des sociétés en portefeuille, un plan d’action intégrant un plan de réduction des émissions de GES et d’adaptation au changement climatique. Depuis 2020, le comité RSE de Naxicap Partners évalue le degré d’avancementdes plans d’action ESG et les besoins d’accompagnement des sociétés en portefeuille, Thematics AM , guidée par ses principes d’investissement responsable et sa vision de la gouvernance d’entreprise pour mieux gérer les risques et créer de la valeur durable à long terme, a défini un cadre d’engagement plus structuré. Thematics AM a précisé les raisons de son engagement, ce qu’elle attend des entreprises qu’elle détient dans ses portefeuilles et comment elle peut concrétiser cet engagement ; le vote de proxy : V DNCA s’engage à soutenir toute résolution en faveur du climat ; l’engagement collectif : V Loomis Sayles est membre de Climate Action 100+, Ostrum AM est membre de la coalition pour la transition juste de Finance for Tomorrow, Seeyond a renforcé son engagement en adhérant au Forum pour l’Investissement Responsable(FIR) en mars 2021. Cette adhésion à une association de premier plan traduit la volonté de Seeyond de renforcer son engagement de place, de pouvoir dialoguer avec différentes parties prenantes, mais aussi soutenir des initiatives dédiées dans le champ de l’investissement responsable.

FAIT MARQUANT 2021 Signature de la Déclaration

des institutions financières en vue de la Convention sur la diversité biologique COP15 Natixis Assurances et Mirova ont signé la « Déclarationdes institutionsfinancièresen vue de la Convention sur la diversité biologique COP15 » (Financial Institution Statement ahead of the Convention on Biological Diversity COP15) (1) , coordonnée par la fondation Ceres and the Finance for Biodiversity Foundation. Cette déclaration exhorte les gouvernements à s’accorder sur une feuille de route ambitieuse pour préserver la biodiversité lors de la COP15. En cohérence avec cette déclaration, Natixis AssurancesaccompagneMirovaavec le fonds « Land DegradationNeutrality »qui investit dans des projets de gestion durable des terres (agroforesterie, agriculture régénérative et durable, foresterie durable sur des terres dégradées). À date 5 millions d’euros sont investis pour un engagementà terme de 15 millions d’euros. Politiques d’exclusion Natixis a adopté des politiques d’exclusion pour les secteurs et émetteurs qui ne respectent pas certains droits humains et principes de responsabilité fondamentaux. Dorval, DNCA, Ostrum AM, Mirova, Seeyond, Thematics AM, Ossiam et Natixis Assurances notamment appliquent ces engagements dans leur gestion, cette démarche s’inscrivant pleinement dans le respect de la responsabilité fiduciaire envers leurs clients. Sont notamment exclus : l’armement controversé ; V le secteur du tabac (2) ; V les entreprises identifiées comme « worst offenders » (entreprises V ne respectant pas les principes du Pacte Mondial des Nations Unies ou les Principes directeurs de l’OCDE) (3) ; les États blacklistés (figurant sur la liste du GAFI ou sous V embargo américain ou européen). En complément, certains de nos affiliés européens ont également mis en place des politiques d’exclusion sur le secteur du charbon tels que DNCA (sur sa gamme de fonds ISR), Dorval, Mirova, Ostrum qui poursuit sa politique de sortie du charbon (prise en compte de la liste Urgevald) ou encore le secteur pétrolier pour DNCA (sur sa gamme de fonds ISR), Mirova, Thematics, Alliance Entreprendre, Flexstone Partners et Vauban. Natixis Assurances exclut les entreprises actives dans le secteur du charbon thermique (sous seuil quantitatif et qualitatif) et dans le secteur des sables bitumineux (sous seuil quantitatif) (4) .

7

https://www.financeforbiodiversity.org/wp-content/uploads/COP15-Financial-Institution-Statement.pdf (1) Pour DNCA uniquement sur les fonds de sa gamme Investissement Responsable et pour Seeyond hors portefeuilles indiciels contraints par leur indice de référence (2) et portefeuilles clients spécifiques auxquels la politique du client s'appliquerait. À l’exception de Thematics AM, et pour Seeyond hors portefeuilles indiciels contraints par leur indice de référence et portefeuilles clients spécifiques auxquels la politique (3) du client s'appliquerai. Pour plus de précision, se référer au rapport Investissement Responsable de Natixis Assurances de 2021. (4)

471

www.natixis.com

NATIXIS DOCUMENT D’ENREGISTREMENT UNIVERSEL 2021